La correduría en línea Tiger Brokers, con sede en Singapur, se enfrentó recientemente a una sanción financiera de 900 000 $ en Nueva Zelanda. Esta sanción se produce tras violaciones de las leyes contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
Corredores de tigres admitió no haber realizado controles adecuados al cliente, no haber informadoactividades sospechosas y no mantener registros adecuados. Estas deficiencias fueron puestas de relieve durante una investigación realizada por la Autoridad de los Mercados Financieros (FMA).
Entre abril de 2019 y enero de 2020, casi 3.768 clientes participaron en actas con un valor total de casi 60,8 millones de dólares, llevado a cabo sin los controles y verificaciones necesarios. Estas violaciones de las reglas de retención de registros por parte de Tiger Brokers resaltan su débil enfoque de cumplimiento.
La Autoridad de los Mercados Financieros ya había enviado una advertencia formal a la empresa en 2020 por la gravedad de estas infracciones. Sin embargo, finalmente tuvo que recurrir ante el Tribunal Superior para determinar el importe de la multa impuesta.
Margot Gatland, jefa de control, destacó que la Autoridad de Mercados Financieros no afirmaba que se hubieran producido actividades de blanqueo de dinero o financiación del terrorismo. Sin embargo, Tiger Brokers claramente no logró respetar sus responsabilidades esenciales.
Esta decisión judicial resalta la importancia de estas leyes para preservar la integridad de los mercados financieros de Nueva Zelanda. El incumplimiento se considera un asunto grave.
También es importante señalar que las operaciones de las filiales extranjeras en Nueva Zelanda no pueden depender de terceros o empresas matrices para cumplir con sus obligaciones de cumplimiento. Cada entidad debe asumir la responsabilidad de cumplir con las normas y reglamentos aplicables.
Esta multa impuesta a Tiger Brokers por violaciones relacionadas con lavado de dinero envía un mensaje contundente a todas las instituciones financieras. La vigilancia y el cumplimiento de las leyes contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo son esenciales para mantener la integridad y la confianza en el sistema financiero.
Fuente: Radio Nueva Zelanda