La société de courtage en ligne Tiger Brokers, basée à Singapour, a récemment fait face à une pénalité financière de 900 000 $ en Nouvelle-Zélande. Cette sanction intervient suite à des infractions aux lois de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme.
Tiger Brokers a admis ne pas avoir effectué de vérifications appropriées des clients, n’avoir pas signalé d’activités suspectes et ne pas avoir conservé de registres adéquats. Ces manquements ont été mis en évidence lors d’une enquête menée par l’Autorité des Marchés Financiers (FMA).
Entre avril 2019 et janvier 2020, près de 3768 clients ont été impliqués dans des transactions d’une valeur totale de près de 60,8 millions de dollars, effectuées sans les contrôles et les vérifications nécessaires. Ces violations des règles de conservation des enregistrements par Tiger Brokers soulignent sa faible approche en matière de conformité.
L’Autorité des Marchés Financiers avait déjà adressé un avertissement formel à la société en 2020 en raison de la gravité de ces infractions. Cependant, elle a finalement dû faire appel à la Haute Cour pour établir le montant de l’amende infligée.
Margot Gatland, responsable de l’application des règles, a souligné que l’Autorité des Marchés Financiers ne prétendait pas que des activités de blanchiment d’argent ou de financement du terrorisme avaient eu lieu. Néanmoins, Tiger Brokers a clairement échoué à respecter ses responsabilités essentielles.
Cette décision de justice met en lumière l’importance de ces lois pour préserver l’intégrité des marchés financiers néo-zélandais. La non-conformité est considérée comme une affaire sérieuse.
Il est également important de souligner que les opérations des filiales étrangères en Nouvelle-Zélande ne peuvent pas compter sur des tiers ou des sociétés mères pour remplir leurs obligations en matière de conformité. Chaque entité doit assumer la responsabilité de se conformer aux règles et réglementations en vigueur.
Cette amende infligée à Tiger Brokers pour des violations liées au blanchiment d’argent envoie un message fort à toutes les institutions financières. La vigilance et le respect des lois de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme sont essentiels pour maintenir l’intégrité et la confiance dans le système financier.
Source: Radio New Zeeland