A corretora on-line com sede em Cingapura, Tiger Brokers, enfrentou recentemente um penalidade financeira de 900.000$ na Nova Zelândia. Esta sanção surge na sequência de violações das leis contra o branqueamento de capitais e o financiamento do terrorismo.
Corretores Tigre admitiu não ter realizado verificações adequadas do cliente, não ter relatadoatividades suspeitas e não manter registros adequados. Estas deficiências foram destacadas durante uma investigação realizada pela Autoridade dos Mercados Financeiros (FMA).
Entre abril de 2019 e janeiro de 2020, cerca de 3.768 clientes estiveram envolvidos em transações com um valor total de quase US$ 60,8 milhões, realizado sem os controlos e verificações necessários. Estas violações das regras de retenção de registos por parte da Tiger Brokers destacam a sua fraca abordagem ao cumprimento.
L’Autorité des Marchés Financiers avait déjà adressé un avertissement formel à la société en 2020 en raison de la gravité de ces infractions. Cependant, elle a finalement dû faire appel à la Haute Cour pour établir le montant de l’amende infligée.
Margot Gatland, responsable de l’application des règles, a souligné que l’Autorité des Marchés Financiers ne prétendait pas que des activités de blanchiment d’argent ou de financement du terrorisme avaient eu lieu. Néanmoins, Tiger Brokers a clairement échoué à respecter ses responsabilités essentielles.
Cette décision de justice met en lumière l’importance de ces lois pour préserver l’intégrité des marchés financiers néo-zélandais. La non-conformité est considérée comme une affaire sérieuse.
Il est également important de souligner que les opérations des filiales étrangères en Nouvelle-Zélande ne peuvent pas compter sur des tiers ou des sociétés mères pour remplir leurs obligations en matière de conformité. Chaque entité doit assumer la responsabilité de se conformer aux règles et réglementations en vigueur.
Cette amende infligée à Tiger Brokers pour des violations liées au blanchiment d’argent envoie un message fort à toutes les institutions financières. La vigilance et le respect des lois de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme sont essentiels pour maintenir l’intégrité et la confiance dans le système financier.
Source: Radio New Zeeland
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