Tiger Brokers оштрафована на 900 000 долларов за отмывание денег

Сингапурская онлайн-брокерская компания Tiger Brokers недавно столкнулась с финансовым штрафом в размере 900 000 долларов США в Новой Зеландии. Cette sanction intervient suite à…Любопытство, Финансы, подозрительная деятельность, amende, Autorité des Marchés Financiers, blanchiment d'argent, confiance, enquête, filiales étrangères, financement du terrorisme, Gravité, Haute Cour, institutions financières, intégrité, lutte contre le blanchiment d'argent, marchés financiers, néo-zélandais, non-conformité, non-respect, obligations, финансовый штраф, registres, réglementations, règles, responsabilités, Singapour, système financier, Тигровые Брокеры, транзакции, vérifications clients, vigilance, ПАКЕТ AFE, newsСингапурская онлайн-брокерская компания Tiger Brokers недавно столкнулась с финансовым штрафом в размере 900 000 долларов США в Новой Зеландии.

Сингапурская онлайн-брокерская компания Tiger Brokers недавно столкнулась с финансовый штраф de 900 000 $ в Новой Зеландии. Эта санкция вводится после нарушений законов о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Тигровые Брокеры признал, что не провел надлежащих проверок клиентов, не представил отчетподозрительная деятельность и неспособность вести надлежащий учет. Эти недостатки были выявлены в ходе расследования, проведенного Управлением по финансовым рынкам (FMA).

С апреля 2019 года по январь 2020 года в проекте приняли участие около 3768 клиентов. транзакции общей стоимостью почти 60,8 миллиона долларов, выполненный без необходимого контроля и проверок. Эти нарушения правил хранения документации со стороны Tiger Brokers подчеркивают ее слабый подход к соблюдению требований.

Управление по финансовым рынкам уже направило компании официальное предупреждение в 2020 году из-за серьезности этих правонарушений. Однако в конечном итоге ей пришлось обратиться в Высокий суд с просьбой установить сумму наложенного штрафа.

Марго Гатланд, глава правоохранительных органов, подчеркнула, что Управление по финансовым рынкам не утверждает, что имела место деятельность по отмыванию денег или финансированию терроризма. Тем не менее, Tiger Brokers явно не удалось уважайте свои основные обязанности.

Это решение суда подчеркивает важность этих законов для сохранения целостности финансовых рынков Новой Зеландии. Несоблюдение требований считается серьезным вопросом.

Il est également important de souligner que les opérations des filiales étrangères en Nouvelle-Zélande ne peuvent pas compter sur des tiers ou des sociétés mères pour remplir leurs obligations en matière de conformité. Chaque entité doit assumer la responsabilité de se conformer aux règles et réglementations en vigueur.

Cette amende infligée à Tiger Brokers pour des violations liées au blanchiment d’argent envoie un message fort à toutes les institutions financières. La vigilance et le respect des lois de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme sont essentiels pour maintenir l’intégrité et la confiance dans le système financier.

Источник: Radio New Zeeland